內(nèi)控合規(guī)管理是企業(yè)立身之本、發(fā)展之基。今年來(lái)，合肥興泰股權(quán)投資管理有限公司（下稱股權(quán)公司）通過(guò)主動(dòng)超前管理和從嚴(yán)從緊內(nèi)控建設(shè)，推動(dòng)歷史遺留問(wèn)題處置走上正軌，確保“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動(dòng)取得實(shí)效，促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展轉(zhuǎn)型提質(zhì)增效。

強(qiáng)化黨建引領(lǐng)，高位組織推動(dòng)。扎實(shí)推進(jìn)“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動(dòng)是堅(jiān)定發(fā)展定力、夯實(shí)發(fā)展基礎(chǔ)、防范化解風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)性工程，必須從頂層設(shè)計(jì)上抓實(shí)抓牢。建立風(fēng)險(xiǎn)前置管理模式，風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理職能由“事后被動(dòng)應(yīng)對(duì)”向“事前引導(dǎo)與防范”延展，通過(guò)提前介入潛在風(fēng)險(xiǎn)較大領(lǐng)域?qū)嵉卣{(diào)研，將控制程序和審核關(guān)卡逐步嵌入管理流程，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理的預(yù)防功能和及時(shí)程度。建章建制，印發(fā)《全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度》《合規(guī)管理實(shí)施細(xì)則》，建立健全核心基礎(chǔ)制度，明確風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理工作的框架體系、職責(zé)分工、重點(diǎn)內(nèi)容和實(shí)施策略，為實(shí)現(xiàn)精細(xì)化規(guī)范化管理指明方向和路徑。查缺補(bǔ)漏，梳理流程程序的缺漏，印發(fā)《股權(quán)投資類投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)審查（試行）細(xì)則》《重大事項(xiàng)合法合規(guī)性審查制度》，重大決策、對(duì)外簽訂合同（出具函件）、重要投融資等事項(xiàng)，需由風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部針對(duì)主體、內(nèi)容、權(quán)限、程序等方面提出風(fēng)險(xiǎn)揭示和審查意見，為各項(xiàng)工作合規(guī)有序推進(jìn)提供有力保障。一年來(lái)，風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)建設(shè)已納入公司全面從嚴(yán)治黨主體責(zé)任考核重點(diǎn)內(nèi)容，以考核倒逼責(zé)任落實(shí)。

“以查促改”，補(bǔ)短板強(qiáng)弱項(xiàng)。堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，針對(duì)2021年度業(yè)務(wù)流程及招投標(biāo)監(jiān)督檢查工作發(fā)現(xiàn)的16項(xiàng)問(wèn)題，進(jìn)行逐條分析與梳理，明確時(shí)限和整改責(zé)任人，建立整改臺(tái)賬清單，截至目前已完成全部問(wèn)題的整改工作。聚焦房產(chǎn)出租，從制度、流程和管理入手，著力提升合規(guī)精細(xì)化房產(chǎn)管理水平。

“以查促學(xué)”，營(yíng)造濃厚合規(guī)氛圍。通過(guò)形式靈活、內(nèi)容豐富的教育活動(dòng)，積極宣傳內(nèi)控合規(guī)文化，將內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年的重要意義和工作要求與“白楊樹黨建”、興清廉教育相融合，在全公司營(yíng)造“合規(guī)人人學(xué)，人人學(xué)合規(guī)”的濃厚氛圍。不定期開展警示教育，以身邊事教育身邊人，持續(xù)發(fā)揮案例的警示教育作用，強(qiáng)化全員合規(guī)意識(shí)。

“以查促建”，開展“合規(guī)運(yùn)營(yíng)1.0”工程。通過(guò)對(duì)規(guī)章制度、業(yè)務(wù)流程、運(yùn)行機(jī)制、信息系統(tǒng)等進(jìn)行全面、持續(xù)優(yōu)化或再造，踐行“管理制度化、制度流程化、流程明白化”的建設(shè)要求，打通內(nèi)控合規(guī)管理的“最后一公里”，真正將內(nèi)控合規(guī)管理滲透到業(yè)務(wù)操作的各環(huán)節(jié)。今年以來(lái)，風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部通過(guò)OA線上審核合同達(dá)56余份，深入項(xiàng)目公司管理，配合梳理材料達(dá)460余份。

在制度管理方面，堅(jiān)持用制度管根本管長(zhǎng)遠(yuǎn)，健全制度起草、會(huì)簽、審查、印發(fā)、執(zhí)行、評(píng)價(jià)全流程、全生命周期的管理機(jī)制，加強(qiáng)制度文件“立、改、廢”動(dòng)態(tài)管理，定期開展制度評(píng)估，形成“制定-評(píng)估-完善”的良性循環(huán)，確保制度健全性、時(shí)效性和可操作性。一年來(lái)，共修訂完善各類規(guī)范性制度文件15余個(gè)。

在流程梳理方面，對(duì)所有現(xiàn)行制度按照流程圖、流程環(huán)節(jié)操作說(shuō)明及風(fēng)控措施表進(jìn)行流程化梳理，明確流程中各部門、崗位的職責(zé)和各環(huán)節(jié)重要操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。截至目前，共制定流程圖20個(gè)，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施30個(gè)，制度的可操作性和可執(zhí)行性大幅提升。

在授權(quán)控制方面，進(jìn)一步規(guī)范授權(quán)管理，建立從機(jī)構(gòu)授權(quán)到崗位授權(quán)的精細(xì)化授權(quán)體系，明確各部門、崗位和人員的業(yè)務(wù)權(quán)限，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況等實(shí)施差異化授權(quán)，并及時(shí)動(dòng)態(tài)調(diào)整，做到有權(quán)必有責(zé)、權(quán)責(zé)相匹配。印發(fā)部門職能說(shuō)明書，突出操作標(biāo)準(zhǔn)，細(xì)化崗位職責(zé)，厘清職責(zé)邊界，實(shí)現(xiàn)全公司各業(yè)務(wù)條線全覆蓋，推進(jìn)合規(guī)理念入腦入心，合規(guī)履職到崗到人。

下一步，股權(quán)公司將持續(xù)深化“三個(gè)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)治理專項(xiàng)行動(dòng)”，通過(guò)強(qiáng)隊(duì)伍、強(qiáng)合規(guī)、強(qiáng)內(nèi)控，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。（興泰股權(quán) 左堃 芮志剛）