11月21日，國泰君安吸收合并海通證券又有實質(zhì)性進(jìn)展。根據(jù)系列公告，兩家公司于上交所發(fā)布合并重組報告書（草案）、于港交所發(fā)布聯(lián)合通函，進(jìn)一步明確合并重組細(xì)節(jié)，并披露將于12月13日召開股東大會。吸收合并的方案為：由國泰君安通過向海通證券全體股東發(fā)行A股、H股股票的方式換股吸收合并海通證券并發(fā)行A股股票募集配套資金。國泰君安的A股換股價格為13.83元/股，海通證券的A股換股價格為8.57元/股。A股與H股換股比例均為1:0.62，即每1股海通證券股票可以換得0.62股國泰君安同類別股票。本次交易的完成需要經(jīng)過多項決策和審批程序，包括國泰君安和海通證券的股東大會審議，以及A股和H股類別股東會的分別審議。此外，還需獲得香港聯(lián)交所對國泰君安H股上市及交易的批準(zhǔn)，上交所的審核通過，證監(jiān)會的批準(zhǔn)、核準(zhǔn)和注冊，以及境外反壟斷、外商投資等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的審查通過。所有這些批準(zhǔn)、核準(zhǔn)、注冊或許可都是必要程序，但目前都存在不確定性。（摘自——財聯(lián)社）